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张建雄469秒三幕大戏进账134万

发布时间:2021-01-08 01:42:05 阅读: 来源:金属盒厂家

导演操纵市场“疯狂大戏”

张建雄469秒“三幕大戏”进账134万

投入较少资金成本和469秒的时间成本,赚得134万元收益,平均每秒进账2861元!

这,不是梦。

因为这样的“好梦”,在股民张建雄身上实现了。不过,尚未从“好梦”中醒来,张建雄的这一行为就被监管层犀利的目光所“扫描”到。

日前,中国证监会依法查处了张建雄利用虚假申报手段操纵证券市场案,张建雄被没收违法所得134.2万元,并处以罚款134.2万元。

这是继周建明短线操纵案之后,证监会对虚假申报操纵市场行为开出的又一张罚单。

建仓-拉抬-出货

三幕“大戏”疯狂“上演”

对“ST源药”(现ST方源)来说,或许真该记住一个人——张建雄,因为2008年7月3日其K线图上那根由跌停板到涨停板的大阳线,似乎都要“归功于”张建雄。

据相关人士介绍,由于“ST源药”这只股票在2008年7月1日复牌之后的前几天连续跌停,到了第三天开盘到11点左右,股票一直处于跌停状态,而到了11点之后,股票就出现异动,由跌停上升到涨停。遇到这样的情况,监管系统就自动报警,告诉工作人员该股票有问题。而经过的调查之后,一出“疯狂的大戏”进入工作人员的视野:

当天上午11时07分22秒至32秒,张建雄利用“张振春”的账户,以当时“ST源药”的跌停价4.91元买入180万股股票。

这,只是张建雄上演的“疯狂大戏”的第一幕——建仓。

几分钟后,张建雄开始表演的“大戏”进入高潮——拉抬股价:

在11时15分33秒以4.99元、申买档位的第3档挂单69万股,其时成交价为5.03元,尚未成交买单213万股。

2分18秒后,张撤销委托申报。

11时18分10秒,张建雄再次以5.1元、申买档位第4档挂单36万股,其时成交价5.13元,未成交买单225万股。

4分35秒后撤销申报。

11时19分16秒,他以5.14元、申买档位第3档挂单60万股,其时成交价5.17元,未成交买单270万股。

3分23秒后撤单。

在短短的4分钟内,张建雄不断挂出大单,给人以买单汹涌的假象,吸引其他投资者跟进,造成股价的不断上涨,而根据不断上涨的股价,张建雄再继续挂出大单,如此往复。

下午开盘后,张建雄继续重复着上午“精彩的大戏”:在1时01分50秒、1时02分50秒和1时03分48秒,先后以5.34元、5.38元和5.43元的当日涨停价挂出60万股、90万股和99万股的大单。

至此,通过频繁申报和撤销“大戏”的表演,通过其他投资者的跟风买入,ST源药的股价被成功地推到涨停板。

同时,他“根据盘面量价的变化”加快了撤单速度,三笔单子的驻留时间缩短为21秒、34秒和23秒。

张建雄所表演的“大戏”的第二幕相比第一幕,讽刺意味就更加浓烈了——为了作出巨量买单封死涨停的表象,张建雄还先后9次在涨停价上挂单共计798万股。当然,这9单他并没有撤销,因为事实上已不可能成交。

第二天,张建雄依然上演了精彩的“戏”——7月4日9时18分22秒,正值开盘集合竞价时,他再次以涨停价5.7元挂出99万股买单,继续制造无量涨停的格局,40秒后撤单。

6分31秒后,即9日上午9时24分53秒,张建雄迅速将180万股ST源药股票以5.68元、略低于涨停价的价格全部卖出。

张建雄成功出货。

至此,张建雄表演的三幕“疯狂大戏”落下了帷幕。经认定,他在这场“大戏”中共获利1342008元。

“疯狂大戏”

难逃监管层“法眼”

“要想人不知,除非己莫为”。

张建雄自导自演的这出“大戏”,终究没能逃过监管层敏锐的“法眼”。

据中国证监会相关人士介绍,当初去深圳约谈张建雄的时候,他也大方的承认了连续低价申报撤单的行为是其惯用的试探行为。因为作为大户,会习惯性的用这种行为去做,只不过以前并没有这么明显。

上述人士同时介绍,在听证会上,张建雄提出监管部门对其申报大量买单诱导他人跟进买入的认定不正确,企图以此理由逃避惩罚。

但是,他不得不面对一个事实:查实的证据显示,2008年7月3日11时14分55秒至13时03分48秒之间,张的6笔合计买委托申报高达414万股,是这一时段第一笔买委托申报前市场待成交买量的4倍多,到13时03分48秒,买委托申报市场待成交买量已经急剧增加到492万股。

张建雄申报的大量买单,显然诱导了他人的跟进买入。

但是,张建雄态度依然强硬,提出证监会对其委托买单不以成交为目的的认定不正确,但正如其之前表态证实的那样,他确实一直以稍低于揭示价的委托价进行申报,再“根据盘面量价的变化撤单”,“而不会被成交”。而在上述6笔买单中,除封死涨停板的一单外,其余5单均在委买档位的第3档或第4档,正是属于可以被看到并影响买卖心理而不会成交的档位。

上述人士介绍,在对张建雄的询问过程中,其自身的一段现身说法,道出了频繁申报和撤销申报市场操纵手法的核心内容——委托的时候,我都会以稍低于揭示价的委托价去委托申报,这样自己就可以根据盘面量价的变化有时间来撤单,而不会被成交。

话已至此,或许有人会问,张建雄到底是何方“圣人”,能在如此短的时间内疯狂操纵“ST源药”?据介绍,今年不到40岁的张建雄看起来和普通的投资者并无两样。不过,作为深圳的一名大户,张建雄在所在的券商中还是小有名气。而与其接触过的人用“其貌不扬,学历不太高,拥有一定的资金实力,精明且反应快,自制力较强”对其进行了概括。

“多行不义必自毙”。尽管张建雄其貌不扬,但其为自己所导演的“疯狂大戏”付出的代价是巨大的。

中国证监会认定,张建雄通过不以成交为目的的频繁虚假买入申报推高股价,诱导其他投资者跟进买入,所后以高价卖出自己持股的行为违反了《证券法》第七十七条第一款四项“以其他手段操纵证券市场”的规定,构成了操纵证券市场的行为。

对此,中国证监会依法查处了这起案件,主角张建雄被没收违法所得134.2万元,并处以罚款134.2万元。

周建明的3小时与张建雄的469秒

2006年6月26日,想来是周建明得意的一天。在当日上午10时41分至11时02分的短短21分钟内,周建明控制的账户对“大同煤业(601001)”股票共挂出61笔总计4009万股的买单。粗略计算,其间每100股买单中,周建明就挂了近82股。随着股价的上涨,周建明挂单的买入价格从第一笔的10.22元提高到第61笔的10.59元;买单价格的不断提高,反过来又促使股价不断上涨,一个完美的循环建立起来。到11时02分,周建明以10.36元卖出99.9万股,完成了拉抬股价出货的过程。

通过挂出大买单拉抬股价的风险在于成交,如果一个买单驻留时间过长,又恰好碰到同价位的卖单,自然就会成交,而一旦成交价格并不满意,操纵者岂不赔了夫人又折兵?周建明深谙此理,在挂单的同时不断撤单。调查显示,在上述操纵过程中,周建明的61笔买单在10时42分至11时04分全部撤掉,平均每单驻留时间1-2分钟,最短驻留时间仅有31秒。而其99.9万股的实际成交,就发生在最后一个买单撤掉8秒后。成交后的10秒钟,周建明故伎重演,再次挂出共计90万股的买单,并在11时08分前全部撤单,最短的买单驻留时间仅25秒,此时,他再次以10.36元卖出333万余股。

与“前辈”周建明相比,张建雄的操作手法显得更加凶狠,显然是“青出于蓝而胜于蓝”。

通过比较,我们不难发现,周建明是在11个月内操纵15只股票,核心作案时间在3个小时左右,获利176万元;张建雄则仅仅是在两个交易日内操作一只股票,核心作案时间469秒,获利134万元。

从张建雄的具体操作中可以发现三个明显特点,那就是"时间短、成本低、获利高"。

虚假申报行为的司法认定标准

虚假申报操纵,是指行为人持有或者买卖证券时,进行不以成交为目的的频繁申报和撤销申报,制造虚假买卖信息,误导其他投资者,以便从期待的交易中直接或间接获取利益的行为。

而行为人在同一交易日内,在同一证券的有效竞价范围内,连续或者交替进行3次以上申报和撤销申报,可认定为频繁申报和撤销申报。具体标准为,行为人频繁申报和撤销申报;申报笔数或申报量,占统计时段内总申报笔数或申报量的20%;行为人能够从中直接或间接获取利益。

中华人民共和国证券法第七十七条 禁止任何人以下列手段操纵证券市场:

(一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;

(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;

(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;

(四)以其他手段操纵证券市场。

操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

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